选择题:一般来说,基金管理人的合规审核的程序不包括( )。 题目分类:基金从业 题目类型:选择题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 一般来说,基金管理人的合规审核的程序不包括( )。A、制定合规审核机制B、合规审核处罚C、合规审核调查D、合规审核评价 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】
关于封闭式基金的特点,以下表述错误的是( )。 关于封闭式基金的特点,以下表述错误的是( )。A、基金无特定存续期限B、基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C、基金份额在基金合同期限内固定不变D、基金份额持有人不得随时申请赎回 分类:基金从业 题型:选择题 查看答案
基金份额登记过程是指基金注册登记机构对投资者所投( )。 基金份额登记过程是指基金注册登记机构对投资者所投( )。A、基金代码及其变动的确认和记账的过程B、基金净值及其变动的确认和记账的过程C、基金份额及其变动的确认和记账的过程D、基金份额净值及其变动的确认和 分类:基金从业 题型:选择题 查看答案
关于公募基金管理公司主要股东的条件,以下描述错误的是( )。 关于公募基金管理公司主要股东的条件,以下描述错误的是( )。A、在境内外资产管理行业从业不低于8年的个人B、最近3年没有违法记录C、金融资产不低于3000万元人民币的个人D、净资产不低于2亿元人民币的机 分类:基金从业 题型:选择题 查看答案
申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。 申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国证监会派出机构D、中国基金业协会 分类:基金从业 题型:选择题 查看答案
全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。A:一线岗位实行双人、双责、双职B 全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。A:一线岗位实行双人、双责、双职B:相关部门、相关岗位之间相互监督制衡C:内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈D:会计部 分类:基金从业 题型:选择题 查看答案