多选题：根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（　　）。

题目分类：金融市场基础知识
题目类型：多选题
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题目内容：

根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（　　）。 A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

参考答案：

答案解析：

下列属于证券公司定向发行债券的要求的有（　　）。

下列属于证券公司定向发行债券的要求的有（　　）。A．发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元 B．最近1年营利 C．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

分类：金融市场基础知识题型：多选题

经国务院批准，2011年（　　）开展了地方政府自行发债试点。

经国务院批准，2011年（　　）开展了地方政府自行发债试点。A．上海市 B．浙江省 C．广东省 D．深圳市

分类：金融市场基础知识题型：多选题

记名股票的特点包括（　　）。

记名股票的特点包括（　　）。A．股东权利归属于记名股东 B．可以一次或分次缴纳出资 C．转让相对复杂或受限制 D．便于挂失，相对安全

分类：金融市场基础知识题型：多选题

在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，

在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（　　）以

分类：金融市场基础知识题型：多选题

根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A．选择权的性质 B．合约所规定的履约时间的不同 C．金融期权基础资产性质的不同 D．协定

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