多选题:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管(  )。

  • 题目分类:证券交易(旧版)
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管(  )。 A.财务部门
B.风险监控部门
C.计算机管理中心
D.业务稽核部门
参考答案:
答案解析:

券公司申请融资融券业务试点。应当具备的条件包括(  )。

券公司申请融资融券业务试点。应当具备的条件包括(  )。A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 B.公司治理健全。内部控制有效

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以下关于证券公司的账户体系的说法,不正确的有(  )。

以下关于证券公司的账户体系的说法,不正确的有(  )。A.融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 B.信用

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集合资产管理业务的特点之一是综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”。 (  )

集合资产管理业务的特点之一是综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”。 (  )

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证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有(  )。

证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有(  )。A.挪用客户资产 B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任

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证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币(  )亿元。

证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币(  )亿元。A.2 B.3 C.5 D.10

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