证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。

下列各项简称为LOF的是(  )。A．交易所交易基金B．上市开放式基金C．上证50ETFD．交易型开放式指数基金

债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。(  )

会计师事务所的证券期货相关业务主要包括(  )。A．接受委托买卖证券B．净资产验证C．会计报表审计D．实收资本审验

证券公司设立子公司的最近1年净资本不低于（）亿元人民币。A．10B．12C．15D．20

优点股票的特征包括(  )。A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．一般无表决权

期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行（）。A．每日限价制度B．逐日盯市制度C．限仓制度D．保证金制度

无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。(  )

涉及证券市场的法律、法规，可分为(  )。A．由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律B．由国务院制定并颁布的行政法规C．由证券监管部门和相关部门制定的部门规章制度D．地方政府

结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。（　　）

政府性基金预算是国家通过向社会征收以及出让土地、发行彩票等方式取得政府性基金收人，其管理原则包括（）。A.以收定支B.因地制宜C.专款专用D.统筹安排E.结余结转下年继续使用

境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。

股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是股票指数期权。（）

2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天(  )和中国光大银行完成首笔交易。A．中国银行B．国家开发银行C．华夏银行D．中国工商银行

股票发行的询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。(  )

目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括(  )。A．交易佣金B．过户费C．银行间账户服务费D．基金销售服务费

常见的行业分析因素包括（）。A.行业或产业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.劳资关系

下列说法错误的是( )。A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理者或其代理人之间进行C．封闭式基

质量管理三个发展阶段，质量检验阶段特点是（）,统计质量控制阶段特点是（），全面质量管理阶段的特点是全面管理、（）为主。

行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括(  )。A．中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》B．国家统计局发布的《行业分类标准》C．国家标准化委员会发布的《关于开展行业