证券发行人派发现金红利或利息时，中国证券登记结算公司按照证券公司（    ）的实际余额派发现金红利或利息。A、客户信用交易担保资金账户 B、信用交易证券交收账户

财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的，应当加以制止，并依法向（    ）报告或举报。 Ⅰ.行业自律组...

证券公司从事代办股份转让业务，其自身需满足（ ）的条件。 Ⅰ.最近年度净资产不低于8亿元 Ⅱ.净资本不低于5亿元 Ⅲ.1年不存在违法 Ⅳ....

代销金融产品，是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A、客户 B、基金公司 C、金融产品发行人 D、证券公司

资产托管机构应当按照规定在证券登记结算机构开立专门的证券账户，证券账户名称应当是（ ）。A、证券公司名称—集合资产管理计划名称—资产托管机构名称 B、资产托管机

发起人应当自股款缴足之日起（ ）日内主持召开公司创立大会。A、20 B、30 C、40 D、50

公司以其（ ）对公司的债务承担责任A、全部财产 B、认缴的出资额 C、认购的股份 D、营业额

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（ ）。A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B.期货从业人员发现所在期货

( )依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会

中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在( )交易编码的对应关系。A.各期货交易所 B.期货交易所的结算机构 C.期货业协会

期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

期货交易所向会员收取的保证金分为（ ）。A.风险准备金 B.结算准备金 C.交易保证金 D.结算保证金

下列选项中（ ）的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。A.期货投资咨询机构的从业人员 B.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员 C.财务公司 D.为期货公

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（ ）提交申请材料。A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会

以下关于全面结算会员说法正确的有（）。 A应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险 B建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度...

投资者金融类资产包括（ ）等资产。A.银行存款 B.债券 C.股票 D.理财产品（计划）

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会（）。A.暂停从业人员资格6个月至12个月 B.公开通报批评 C.

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（）的有关规定。A.国务院 B.中

投资者投资经历包括商品期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分相加为投资经历得分。 （）

在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ ）。A.监事会 B.股东大会 C.会员大会 D.职工代表大会