选择题:下列关于一些法律责任陈述正确的是( )。

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
  • 号外号外:注册会员即送体验阅读点!
题目内容:

下列关于一些法律责任陈述正确的是( )。

A.为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的,中国证监会给予公开批评并限期整改;在整改期间,暂缓接受有关中介机构出具的文件

B.上市公司增发完成后,未达到盈利预测50%的,中国证监会对有关上市公司给予公开批评,自作出公开批评之日起2年内,不再受理该公司发行新股的申请

C.上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的,中国证监会给予公开批评,并责令立即改正

D.上市公司配股当年出现亏损的,中国证监会自作出公开批评之日起2年内,不再受理该公司发行新股的申请

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】

关于可转换公司债券的期限,下列说法错误的是( )。

关于可转换公司债券的期限,下列说法错误的是( )。A.可转换公司债券的最短期限为3年,最长期限为5年B.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年,无最长期限限制C.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限

查看答案

属于基金定期报告。

属于基金定期报告。A.基金份额上市交易公告书B.年度报告C.半年度报告D.基金份额发售公告

查看答案

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定,以募集方式设立公司,申请发行境内上

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,应当符合的条件有( )。A.符合国家有关利用外资的规定B.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的2

查看答案

有的债券流动性很差,基金管理人可以连续少量买入以\"制造\"出较高的价格,从而

有的债券流动性很差,基金管理人可以连续少量买入以\"制造\"出较高的价格,从而提高基金的业绩,这不属于价格操纵。 ( )

查看答案

基金管理人应对基金的证券投资业绩水平进行提前预测。( )

基金管理人应对基金的证券投资业绩水平进行提前预测。( )

查看答案