多选题：财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：多选题
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题目内容：

财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C．未依法履行持续督导义务的
D．采取正当竞争手段进行竞争的

参考答案：

答案解析：

向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（　　）人的，亦构成变相公开发行股票。

向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（　　）人的，亦构成变相公开发行股票。A．50 B．100 C．150 D．200

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

通过基金销售人员从业考试即（　　）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

通过基金销售人员从业考试即（　　）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券交易》 D．《证券

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

（　　）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义

（　　）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。A．业务对象的广泛性 B．

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

下列不属于公司高级管理人员的是（　　）。

下列不属于公司高级管理人员的是（　　）。A．经理 B．副经理 C．财务负责人 D．股东

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（　　）。

下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（　　）。A．证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损

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