多选题:期货公司首席风险官享有的职权有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货公司首席风险官享有的职权有( )。 A.参加或者列席与其履职相关的会议 B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’ C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料 D.了解期货公司业务执行情况 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当自知悉 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当自知悉之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,应当重新申请任职资格。( ) 取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,应当重新申请任职资格。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
由于期货公司法定代表人不进行具体的业务操作,因此不要求其具有期货从业人员资格。( ) 由于期货公司法定代表人不进行具体的业务操作,因此不要求其具有期货从业人员资格。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括( )。 申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括( )。A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有( )。 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有( )。 A.规范期货公司运作 B.规范期货从业人员的执业行为 C.防范经营风险 D.加强对期 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案