单选题:下列情形中,不属于公开发行证券的是()。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列情形中,不属于公开发行证券的是()。 A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的 B.未采取公开劝诱方式向150人特定对象转让股票 C.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票,转让后,公司股东累计超过200人 D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 参考答案: 答案解析:
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。A.50 B.100 C.300 D.200 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发生下列()情形的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构 发生下列()情形的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。 Ⅰ证券公司停止全部证券业务Ⅱ证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《中华人民共和国证券法》,下列关于上市公司收购的说法中,错误的有()。 Ⅰ采取协议收购方式的,协议双方可以临时委托证 根据《中华人民共和国证券法》,下列关于上市公司收购的说法中,错误的有()。 Ⅰ采取协议收购方式的,协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票 Ⅱ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信。客户征信调查内容一般应包括()。 Ⅰ客户基本资料Ⅱ投资经验 Ⅲ诚信 证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信。客户征信调查内容一般应包括()。 Ⅰ客户基本资料Ⅱ投资经验 Ⅲ诚信记录Ⅳ还款能力A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对()宣传并发表评论意见。 Ⅰ宏观经济Ⅱ行业状况 Ⅲ证券市场变动情况Ⅳ 证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对()宣传并发表评论意见。 Ⅰ宏观经济Ⅱ行业状况 Ⅲ证券市场变动情况Ⅳ具体证券投资建议A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案