单选题:按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括( )。动态的净资本监控机制逐级问责机制隔离墙制度 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括( )。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制 A.①②③④⑤ A.①②③④⑤ A.动态的净资本监控机制 B.②③④⑤⑥ B.②③④⑤⑥ B.逐级问责机制 C.①②③④⑥ C.①②③④⑥ C.隔离墙制度 D.①②③⑤⑥ D.①②③⑤⑥ D.董监高的任职制度 参考答案: 答案解析:
审计委员会的主要职责包括( )。监督年度审计工作提请聘任外部审计机构负责内部审计与外部审计之间的沟通对合规和风险管理的 审计委员会的主要职责包括( )。监督年度审计工作提请聘任外部审计机构负责内部审计与外部审计之间的沟通对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的有表决 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少( ),应当在 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,没违法所得或者违法所得不足10 证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,没违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )万元以上( )万元 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,对直接负责的主管人 证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案