多选题：丰承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查．对有下列（　　）情形之一的询价对象，不得配售股票。

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：多选题
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题目内容：

丰承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查．对有下列（　　）情形之一的询价对象，不得配售股票。 A．采用询价方式定价但未参与初步询价
B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

参考答案：

答案解析：

证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（　　）。

证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（　　）。A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

证券公司参与区域性市场，应（　　）。

证券公司参与区域性市场，应（　　）。A．合理确定参与的数量和地域 B．制订开展区域性市场业务方案 C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D．制订接

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

证券、期货投资咨询业务的界定包括（　　）。

证券、期货投资咨询业务的界定包括（　　）。A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（　　）。

在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（　　）。A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

有限责任公司董事会行使的职权包括（　　）。

有限责任公司董事会行使的职权包括（　　）。A．执行股东会的决议 B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题