单选题:独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向( )提交书面说明。公司住所地中国证监会独立董事常住地 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向( )提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东(大)会④董事会 A.①③ B.②④ C.①④ D.②③ 参考答案: 答案解析:
基金销售人员应符合的资质要求有( )。基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格证券公司总部及营业网点从事基金宣传推 基金销售人员应符合的资质要求有( )。基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法,错误的是( )。 下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法,错误的是( )。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
存托人应当承担的职责包括( )。安排存放存托凭证基础财产存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带赔偿责 存托人应当承担的职责包括( )。安排存放存托凭证基础财产存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带赔偿责任建立并维护存托凭证出有人名册办理存托凭 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括( )。法律关系的目标法律关 法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括( )。法律关系的目标法律关系的客体法律关系的内容法律关系的主体A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。 以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门加强对业务人员的管理,确保其规范执业 B.建立相关部门、相关岗位之 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案