单选题：证券公司开展融资融券业务，应建立完备的（　　）。Ⅰ．管理制度 Ⅱ．评估与控制体系Ⅲ．风险识别、评估与控制体系Ⅳ．操作流程

题目内容：

证券公司开展融资融券业务，应建立完备的（　　）。
Ⅰ．管理制度
Ⅱ．评估与控制体系
Ⅲ．风险识别、评估与控制体系
Ⅳ．操作流程 A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

公司债券在上市交易后被暂停的情形包括（　　）。Ⅰ．公司有重大违法行为Ⅱ．公司最近1年亏损Ⅲ．公司情况发生重大变化不符合公

公司债券在上市交易后被暂停的情形包括（　　）。Ⅰ．公司有重大违法行为Ⅱ．公司最近1年亏损Ⅲ．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件Ⅳ．未按照公司债券

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

基金销售机构吸收合并且存续方不具备基金销售业务资格的，存续方（　　）个月内仍未完成注册的，被合并方基金销售业务资格终止。 A．3 B．4 C．5 D．6

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件不包括（　）。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历 B．具有证券从业资格、取得执业资格证书 C．近24

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（　　）等方面相互分离、独立运行。Ⅰ．机构Ⅱ．人员Ⅲ．信息 Ⅳ．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司从事资产管理业务，不可以（　）。A．自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务 B．自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务 C．自行推广集合资产管理计

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