单选题:下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。 I 证券公司代理客户买卖证券业务 II 证券公司向客户垫付资金 III 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。 I 证券公司代理客户买卖证券业务 II 证券公司向客户垫付资金 III 不承担客户的价格风险 IV 分享客户买卖证券的差价 A.III、IV B.II、IV C.I、III D.I、II 参考答案: 答案解析:
证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,即( )。 I 证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行, 证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,即( )。 I 证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的( ),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ有效性 Ⅱ 开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的( ),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ有效性 Ⅱ 合法性 Ⅲ 及时性 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括( )。Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.客户的基本资料(包括 客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括( )。Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.客户的基本资料(包括配偶) Ⅲ.客户投资经验证明 Ⅳ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有( )。Ⅰ伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 Ⅱ 下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有( )。Ⅰ伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 Ⅱ 转移或者隐瞒所募集资金的 Ⅲ 利用 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有( )。 Ⅰ准确 Ⅱ 真实 Ⅲ 公正 Ⅳ 规范 诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有( )。 Ⅰ准确 Ⅱ 真实 Ⅲ 公正 Ⅳ 规范A.ⅠⅡ Ⅲ B.Ⅱ Ⅳ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案