多选题:银行从业人员在了解客户时必须遵循的规则有(  )

题目内容:
银行从业人员在了解客户时必须遵循的规则有(  ) A.银行在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证证明并进行和核对登记
A.银行在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证证明并进行和核对登记
A.银行在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证证明并进行和核对登记
A.银行在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证证明并进行和核对登记
A.银行在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证件并进行和核对登记
B.不得为身份不明的客户提供服务或与交易
B.不得为身份不明的客户提供服务或与交易
B.不得为身份不明的客户提供服务或与交易
B.不得为身份不明的客户提供服务或与交易
B.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
C.不得为客户开立匿名账户或假名账户
C.不得为客户开立匿名账户或假名账户
C.不得为客户开立匿名账户或假名账户
C.不得为客户开立匿名账户或假名账户
C.不得为客户开立匿名或假名账户
D.客户由其他人代理办理业务时,银行应当对被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对和登记对代理人则免除此手续
D.客户由其他人代理办理业务时,银行应当对被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对和登记对代理人则免除此手续
D.客户由其他人代理办理业务时,银行应当对被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对和登记对代理人则免除此手续
D.客户由其他人代理办理业务时,银行应当对被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对和登记对代理人则免除此手续
D.客户由其他人代理办理业务时,银行应当对被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对和登记对代理人则免除此手续
E.保证客户所购买产品的收益率

E.保证客户所购买产品的收益率

E.保证客户所购买产品的收益率

E.保证客户所购买产品的收益率

E.保证客户所购买产品的收益率
参考答案:
答案解析:

商业银行需要与越来越多的非商业银行竞争零售和企业客户,这是属于产业风险

商业银行需要与越来越多的非商业银行竞争零售和企业客户,这是属于产业风险A.正确 B.错误

查看答案

商业银行风险管理的目标并不是要完全消除风险,而是将风险控制在可承受范围内,实现风险-收益的平衡

商业银行风险管理的目标并不是要完全消除风险,而是将风险控制在可承受范围内,实现风险-收益的平衡A.正确 B.错误

查看答案

内部欺诈是指员工故意骗取盗用财产或违反监管违章,法律或公司政策导致的损失。此类事件可以不涉及内部人员一 方,但包括性别/

内部欺诈是指员工故意骗取盗用财产或违反监管违章,法律或公司政策导致的损失。此类事件可以不涉及内部人员一 方,但包括性别/种族歧视事件。A.正确 B.错误

查看答案

商业银行下列情形中,主要面临汇率风险的有(  )

商业银行下列情形中,主要面临汇率风险的有(  )A.为客户提供外汇交易服务时未能立即进行对冲的外汇敞口头寸 B.银行对外币走势有某种预期而持有的外汇敞口头寸 C

查看答案

在下列金融犯罪中,其主观方面不是故意的是( )。

在下列金融犯罪中,其主观方面不是故意的是( )。 A.受贿罪 B.票据诈骗罪 C.签订、履行合同失职被骗罪 D.持有、使用假币

查看答案