多选题:对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应

  • 题目分类:期货法律法规
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查下列哪些事项?( ) A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出人金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

参考答案:
答案解析:

期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。 A.任期 B.权利义务 C.职责范围 D.工作报告的程序和方式

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机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?( )

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?( ) A.已被本机构聘用 B.品行端正,具有良好的职业道德

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根据《期货从业人员管理办法》的规定,下列属于期货从业人员的有( )。

根据《期货从业人员管理办法》的规定,下列属于期货从业人员的有( )。 A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 B.期货公司的管理人员和专业人员 C

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协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。 A.5个 B.7个 C.10个 D.15

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申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )

申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )

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