单选题:关于证券从业人员的资格管理,下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券业务机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 关于证券从业人员的资格管理,下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券业务机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书Ⅱ.执业证书的申请通过中国证券从业协会执业证书管理系统进行Ⅲ.参加考试的人员考试合格的,取得从业资格Ⅳ.资格考试由中国证券业协会统一组织 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
下列有关合伙企业清算的说法,正确的是( )。Ⅰ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告Ⅱ.清 下列有关合伙企业清算的说法,正确的是( )。Ⅰ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告Ⅱ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生( )行为的,视为刚性兑付。Ⅰ.提供任何直接或间接的担 金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生( )行为的,视为刚性兑付。Ⅰ.提供任何直接或间接的担保Ⅱ.提供显性或隐性的担保Ⅲ.回购Ⅳ.其 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券投资顾问强调针对客户类 关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务Ⅱ.证券研究报告强调 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案