多选题:证券公司合规总监的职责有(  )。

题目内容:
证券公司合规总监的职责有(  )。 A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告
D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作

参考答案:
答案解析:

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有(  )。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有(  )。A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代期货公司、客户收付期货保证金 D.利用

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可交换债券与可转换债券的相同之处有(  )。

可交换债券与可转换债券的相同之处有(  )。A.换股期限 B.换股价格 C.换股比率 D.票面利率、期限

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下列关于新中国资本市场的描述,正确的是(  )。

下列关于新中国资本市场的描述,正确的是(  )。A.新中国资本市场的萌生是在1993~1998年 B.1998年12月,我国《证券法》正式颁布,这是新中国第一部

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(2011年)关于监理大纲、监理规划、监理实施细则的说法,正确的有(  )。

(2011年)关于监理大纲、监理规划、监理实施细则的说法,正确的有(  )。 A.监理单位的全部监理活动必须按照上述三个文件开展 B.他们共同构成了建设工程监理

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(2011年)工程监理单位受建设单位委托对建设工程实施监理,工程监理单位必须坚持的原则是(  )。

(2011年)工程监理单位受建设单位委托对建设工程实施监理,工程监理单位必须坚持的原则是(  )。 A.维护公共利益 B.维护施工单位利益 C.代表政府实施监理

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