单选题:下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》 参考答案: 答案解析:
( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 ( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.收人情况信息 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )制度。 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )制度。A.信息披露 B.风险控制 C.管理 D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过( )的,收购人可免于聘 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过( )的,收购人可免于聘请财务顾问。A.10% B.20% C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案