单选题:违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,责令改正,给予警告、罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

题目内容:
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,责令改正,给予警告、罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告和罚款。
Ⅰ证券公司未公开披露其员工薪酬
Ⅱ证券公司公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅲ证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料
Ⅳ证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
答案解析:

下列关于收购的说法中,正确的有()。 Ⅰ投资者持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日

下列关于收购的说法中,正确的有()。 Ⅰ投资者持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所

查看答案

有限责任公司股东可以用来出资的财产包括()。 Ⅰ货币 Ⅱ实物 Ⅲ知识产权 Ⅳ土地使用权

有限责任公司股东可以用来出资的财产包括()。 Ⅰ货币 Ⅱ实物 Ⅲ知识产权 Ⅳ土地使用权A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案

下列关于全国股份转让系统对主办券商管理的说法中,错误的是()。

下列关于全国股份转让系统对主办券商管理的说法中,错误的是()。A.要求主办券商落实投资者适当性管理制度 B.明确主办券商尽职调查、持续督导 C.主办券商业务资格

查看答案

下列各项中,不属于证券经纪业务特点的是()。

下列各项中,不属于证券经纪业务特点的是()。A.证券经纪商指令的权威性 B.证券经纪商的中介性 C.业务对象的广泛性 D.客户资料的保密性

查看答案

证券公司工作人员不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益,应当对()负有严格的保密义务。

证券公司工作人员不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益,应当对()负有严格的保密义务。A.证券公司基本信息 B.以任何方式知悉的敏感信息 C.工作中获得的任何

查看答案