单选题:( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: ( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A.证券公司 B.期货公司 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会 参考答案: 答案解析:
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是( )。 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是( )。A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C. 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。( 期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。( ) 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。( ) 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。( ) 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案