申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ）并变更申请登记内容。A、证券业协会 B、证监会 C、银监会 D、基金业协会

企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别 B.内部环境 C.目标设定 D.风险评估

货币市场基金是投资者进行（ ）的理想工具。A、长期投资 B、短期投资 C、股票投资 D、债券投资

下列不属于系列基金的优势的是（ ）。A、强大的扩张功能 B、简化管理 C、降低成本 D、既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和

目前人们大多认为1868年英国成立的（ ）是最早的证券投资基金。A、海外及殖民地政府信托 B、苏格兰美国投资信托 C、马萨诸塞投资信托基金 D、英国投资信托

基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A、5 B、20 C、10 D、7

基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（ ）。A、投资人利益优先原则 B、全面性原则 C、公正性原则 D、及时性原则

下列关于混合基金的表述，正确的有（ ）。A、偏股型基金、灵活配置型基金风险较高 B、混合基金的预期收益低于债券基金 C、比较适合偏好风险的投资者 D、偏债型基金

基金公司危机处理应遵循的原则是（）A.完备性原则  B.预防为主的原则  C.尽快恢复原则  D.以上都是

在基金份额发售（）日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。A.5 B.3 C.1 D.7

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。A.T+2 B.T+3

LOF基金份额申购份额为（）。A.1元人民币 B.10元人民币 C.1份基金份额 D.10份基金份额

加入基金业协会的（ ），为联席会员。A.基金托管人 B.基金服务机构 C.证券期货交易所 D.登记结算机构

关于基金份额持有人大会的召开的说法，不正确的是（ ）。A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权 B.基金份

( )使ETF的价格与净值趋于一致。A.基金的套利机制 B.基金的被动投资 C.实物申购赎回机制 D.完全复制指数

基于现代信息处理手段和传递方式迅速发展起来的一种审计监督方式是( )。A.现场审计  B.非现场审计  C.现场走访  D.自行查核

以符合社会道德和公益要求的经营理念为指导，积极维护消费者、员工和社会大众的社会公共利益属于企业社会责任中的（ ）。A.经济责任 B.环境责任 C.社会责任 D.

非票据结算业务包括（　）。A.汇兑 B.托收承付和委托收款 C.委托收款 D.支票 E.汇票

（），即发行人委托承销商代为发行金融债券。A.私募 B.公募 C.直接发行 D.间接发行

外汇储蓄账户可以用于外汇存取，不能进行转账。（）