单选题:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为( ),但因证券期货违法行为被行政处罚、市 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为( ),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为( )。 A.3年;5年 B.3年;6年 C.2年;3年 D.2年;5年 参考答案: 答案解析:
按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备( )条件。已被机构聘用最近2年未受 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备( )条件。已被机构聘用最近2年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施,对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理,严格按照( ) 证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施,对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理,严格按照( )发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是( )。 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是( )。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易 B.证券公司不得为客户开立假名账户 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇 最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于100 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于1000万元;具有( )年以上证券、基金、期 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案