填空题：第(40)题__________.

上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（　　）方式。 A．包销 B．代销 C．直销 D．传销

向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（　　）。 A．10% B．20% C．30% D．40%

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（　　）

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　　）。 A．建立自营业务的逐日盯市制度 B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 C．完