多选题:期货公司具备下列( )条件的,可以申请资产管理业务试点资格。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货公司具备下列( )条件的,可以申请资产管理业务试点资格。 A.净资本不低于人民币5亿元 B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级 D.近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌 违法违规经营正在被有权机关调查的情形 参考答案: 答案解析:
在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,( )向对方承担违约责任 在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,( )向对方承担违约责任A.期货交易所应当代期货公司 B.期货公司应当代客户 C.违约客户 D.交割仓库代违约方 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、( ),投资分析及投资建议要合理、充足的依据,要格言区分客 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、( ),投资分析及投资建议要合理、充足的依据,要格言区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
某期货公司下辖六个营业部,为了节约成本,开拓业务,进行了四项改革,下列做法正确的是( ) 某期货公司下辖六个营业部,为了节约成本,开拓业务,进行了四项改革,下列做法正确的是( )A.由营业部负责人自己找营业场所,自己对营业场所进行公告 B.营业部的 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列业务中,由期货业协会负责的是( ) 下列业务中,由期货业协会负责的是( )A.确定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式 B.对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理 C.制定期 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案