（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.收入型基金 B.成长型基金 C.ETF D.LOF

以下关于ETF和LOF的表述，不正确的是（）。A.对申购和赎回的限制不同 B.二级市场的净值报价频率相同 C.申购.赎回的场所不同 D.申购.赎回的标的不同

特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。A.集中化和专业化 B.分散化专业化 C.层次化专业化 D.加深化和专业化

目前,我国货币市场工具不可以由（）发行。A.证券公司 B.政府 C.金融机构 D.信誉卓著的大型工商企业

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（ ）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险 B、操作流程和授权带来风险 C、制度流程设计不合理会带来风险； D、

《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。A、法律 B、部门规章 C、规范性文件 D、自律规则

为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。A.1/3以上 B.2/3以上 C.1/2以上 D.全部

基金招募说明书应当包括下列内容（ ）。Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况Ⅲ.基金合同和基金托管协...

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起()日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告A.2 B.3

关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（ ）。A、开放式基金成为主流产品 B、基金行业分散趋势突出 C、快速发展，市场地位和影响不断提高

基金管理人的合规审核不包括（）。A.制定合规审核机制  B.确定合规审查人员  C.合规审核调查  D.合规审核评价

信息技术内部控制制度不包括（ ）。A. 内部资金对账制度 B. 门禁制度 C. 严格的授权制 D. 内外网分离制度

寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对( )群体。A. 潜在客户型 B. 陌生客户型 C. 直接客户型 D. 间接客户型

( )是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。A. 明确目标客户市场 B. 市场细分 C. 客户

下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（）。A.封闭式基金按1．00元募集  B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书  C.认购申请一经受理就

某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基...

基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的( )原则。A.客户

( )依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。A.中国银监会  B.中国证监会  C.中国人民银行  D.国务院

下列属于价值型股票的是（）。A.趋势增长型股票 B.持续增长性股票 C.周期型股票 D.蓝筹股

下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（）。A.查阅或者复制未披露的基金信息资料 B.参与分配清算后的剩余基金财产 C.依法转让或者申请赎回持有的基金