单选题：( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行

题目内容：

( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。 A．信息报送与披露制度
B．业务许可制度
C．分类监管制度
D．合规管理制度

参考答案：

答案解析：

私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构( &em

私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构( )以上的股权或出资，且拥有管理控制

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现代风险管理是一种全面的风险管理，其总体目标是企业的( )。(新大纲新增考点试题)Ⅰ．风险降低Ⅱ．股东价值增长Ⅲ．社会价值增长Ⅳ．损失

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关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是( )。Ⅰ．投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额Ⅱ．基金份额转换不

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从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立( )制度。Ⅰ．评级结果公布Ⅱ．跟踪评级Ⅲ．业务信息保密Ⅳ．资质控制A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、

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证券金融公司开展转融通业务，下列( )不是以自己的名义在证券登记结算机构分别开立的账户。A．转融通专用证券账户 B．转融通担保证券账户 C

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