单选题:基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。 A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度 B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任 D.在内部建立完善的信息管理体系 参考答案: 答案解析:
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.承诺利用基金资产进 基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于基金销售费用的说法中,错误的是( )。 下列关于基金销售费用的说法中,错误的是( )。A.销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式 B.按照基金合同和招募说明书 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是( )周岁。 我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是( )周岁。A.16~60 B.16~70 C.18~60 D.18~70 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与( )签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。 基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与( )签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。A.基金客户 B.基金管理人 C.基金托管人 D.监管机构 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有( )。 根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有( )。A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案