多选题:总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向(  )报告,必要时向公司住所地中国证监会

  • 题目分类:期货法律法规
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向(  )报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。 A.期货公司董事长
B.董事会常设的风险管理委员会
C.监事会
D.中国证监会

参考答案:
答案解析:

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将(  )的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将(  )的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由 B.首席风险官履行职责情况 C.

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中国证监会及其派出机构将(  )事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。

中国证监会及其派出机构将(  )事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。A.首席风险官的履历 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官

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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,(  )未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,(  )未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。A.期货公司董事

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(  )、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

(  )、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构

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下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是(  )。

下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是(  )。A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人

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