多选题:总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向( )报告,必要时向公司住所地中国证监会 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向( )报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。 A.期货公司董事长 B.董事会常设的风险管理委员会 C.监事会 D.中国证监会 参考答案: 答案解析:
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将( )的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将( )的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由 B.首席风险官履行职责情况 C. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国证监会及其派出机构将( )事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。 中国证监会及其派出机构将( )事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。A.首席风险官的履历 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,( )未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,( )未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。A.期货公司董事 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
( )、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 ( )、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是( )。 下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是( )。A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案