多选题:首席风险官不得有下列行为( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 首席风险官不得有下列行为( )。 A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C.滥用职权,干预期货公司正常经营 D.向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为 参考答案: 答案解析:
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括( )。 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括( )。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,( ),应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,( ),应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.未按规定参加资格年检的 B.未通过资格年检的 C.连续3年 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。( ) 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列( )条件。 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列( )条件。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案