为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)赎回申请之日起（ ）个工作日内,对该申购(认购)赎回申请的有效性进行确认A、3

基金公司内部控制是指()。A 只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统 B 通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统 C 内部管理

每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为（）。Ⅰ.投资Ⅱ.研究Ⅲ.交易部门Ⅳ.产品营销部门Ⅴ.合规与风险部门A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.

（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A、内部控制大纲 B、部门业务规章 C、基本管理制度 D、内部风险控制制度

根据《中华人民共和国民法通则》的规定，（ ）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。A、15 B、18 C、2

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（ ）。A、“净值归一” B、“欲购从速”、“申购良机” C、在没有足够证据支持的情况下，不

基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A、10 B、30 C、20 D、60

下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（ ）。A、通过证券公司进行委托买卖 B、在证券交易所上市交易 C、交易费用为申购和赎回费用 D、基金份额总额不因

基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。A、基金份额净值增长率 B、周末基金份额净值 C、期末可供分配利润 D、基金净值总

以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ）。A、封闭式基金的规模是固定的 B、由基金公司直销、商业银行代销 C、在证券交易所上市交易 D、通过证券公司进行委托买

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于()的责任。A.合规管理部门 B.董事会 C.监事会 D.督察长

（ ）不属于企业风险管理基本框架的要素。A. 内部环境 B. 目标设定 C. 信息与沟通 D. 外部控制

遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露( )7日年化收益率。A. 节假日期间 B. 节假日最后一日 C. 节假日后第一个自然日 D. 节假日前

下列关于封闭式基金交易账户的陈述，不正确的有（）。A.基金账户只能用于基金认购及交易 B.基金账户开户在证券登记机构办理 C.基金账户在商业银行办理 D.每个有

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是（　　）。A.该基金经理实施了不当影响证券价格的行为  B

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。A.合伙企业 B.独资企业 C.公司企业 D.外资企业

下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是( )。A. 通过证券公司进行委托买卖 B. 在证券交易所上市交易 C. 交易费用为申购和赎回费用 D. 基金份额

（　　）的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.基金开元和基金金泰  B.淄博基金  C.安信基金  D.华安创新

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A. 45 B. 30 C. 10 D. 1

下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（ ）。A. 树立风险控制意识，强化投资风险管理 B. 合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素 C. 区分投资分