多选题：证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（　　）

题目分类：证券交易(旧版)
题目类型：多选题
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题目内容：

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（　　） A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

参考答案：

答案解析：

客户委托资产可以是客户合法持有的（　　）等资产。

客户委托资产可以是客户合法持有的（　　）等资产。 A．现金 B．债券 C．资产支持证券 D．房产

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当

假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（　　）。

证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（　　）。 A．制定完善的风险防范制度和内部控制制度 B．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

（　　）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

（　　）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）内使投资组合比例符合约定。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）内使投资组合比例符合约定。 A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．12个月

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题