单选题:根据《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发 行证券。 Ⅰ擅自改变前次公开发行证券募 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 根据《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发 行证券。 Ⅰ擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅳ上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、H1、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其(),对其业务范围进行调整。 Ⅰ财务状况Ⅱ内部控制水平、 证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其(),对其业务范围进行调整。 Ⅰ财务状况Ⅱ内部控制水平、合规程度 Ⅲ高级管理人员业务管理能力 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金份额上市交易需要满足的条件包括()。 Ⅰ基金募集金额不低于1亿元人民币Ⅱ基金合同期限为5年以上 Ⅲ基金募集金额不低于 基金份额上市交易需要满足的条件包括()。 Ⅰ基金募集金额不低于1亿元人民币Ⅱ基金合同期限为5年以上 Ⅲ基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅳ基金份额持有人不少于1 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有()。 Ⅰ证券公司股东只能用货币出资 Ⅱ证券公司的债权人可以将其债权转为证券 关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有()。 Ⅰ证券公司股东只能用货币出资 Ⅱ证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权 Ⅲ证券公司股东的货币财产 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经 融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者场外交易场所 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品可采取方式的说法,正确的有()。 Ⅰ协议Ⅱ报价Ⅲ做市Ⅳ集中竞价 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品可采取方式的说法,正确的有()。 Ⅰ协议Ⅱ报价Ⅲ做市Ⅳ集中竞价A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案