国际信贷主要包括（ ）。①政府信贷②国际金融机构贷款③政府债券④出口信贷A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（ ）。A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%

注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（ ）年以上。A.1 B.2 C.3 D.5

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（ ）人。A.200 B.100 C.50 D

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设立乙 B.乙持有丙

一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（ ）。①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、...

（ ）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A.认股权证 B.备兑权证 C.认购权证 D.认沽权证

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金；开放式基金 B.契约型基金；公司型基金 C.股权投资基金；风险投资基金 D.主动型基金；被动型

()是指报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价。A.双向报价 B.对话报价 C.单边报价 D.双边报价

中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2-2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（ ）规定。①评级准备，实地调查...

对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（ ）。①承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%②承销团...

下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）。A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价 B.信用增级机构对

属于债券的特征的有（ ）。①偿还性②流动性③安全性④收益性A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.②③④

集合竞价下的交易应当按（ ）顺序依次成交。①价格优先②同等价格下、时间优先③客户优先④机构优先A.①② B.①②③④ C.①②③ D.①②④

以下（ ）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司财务状况良好，下列哪项说法是正确的（ ）。A.最近两年的资产减值准备计提合

财政政策对股票价格造成影响的途径包括()。①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展③调节税率，影响...

下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是（ ）。Ⅰ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超...

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ．高级管理人员中，至少...

以下符合货币市场基金保持足够比例的流动性资产以应对潜在的赎回要求的投资组合的是（ ）Ⅰ．现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合...