多选题:不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,( )。 A.收取的佣金应当返还给客户 B.该机构不承担返还责任 C.该机构应“恢复原状”,返还客户全部保证金 D.交易结果由客户承担 参考答案: 答案解析:
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,( )。 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,( )。A.中国期货业协会予以公开谴责 B.可免于纪律惩戒 C.由中国期 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,该准则规范的内容包括( )。 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,该准则规范的内容包括( )。A.职业品德 B.执业纪律 C.专业胜任能力 D 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员自律管理的具体办法包括( )。 期货从业人员自律管理的具体办法包括( )。A.从业资格注册和公示 B.后续职业培训 C.执业行为准则 D.纪律惩戒和申诉 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。A.因违潦行为或者违纪行为被撤 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报 期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。A.总经理 B.董事长 C.首席 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案