单选题:为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。 A.证券投资咨询 B.证券投资顾问 C.证券投资服务 D.证券投资经纪 参考答案: 答案解析:
下列措施中,能够有效防范合规风险的是( )。 下列措施中,能够有效防范合规风险的是( )。A.对客户交易结算资金实行第三方存管 B.严格执行经纪业务操作规程 C.配备先进、可靠、高效的软硬件设施 D.建立客 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
奖励信息包括( )。Ⅰ.受奖励单位或个人Ⅱ.表彰单位Ⅲ.表彰内容Ⅳ.荣誉称号 奖励信息包括( )。Ⅰ.受奖励单位或个人Ⅱ.表彰单位Ⅲ.表彰内容Ⅳ.荣誉称号A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
学制在大中小学各阶段的入学年龄方面,许多国家基本上是一致的,这是因为学制的设置受()因素的影响。 学制在大中小学各阶段的入学年龄方面,许多国家基本上是一致的,这是因为学制的设置受()因素的影响。 A.政治经济 B.生产力和科技 C.人的身心发展规律 D.民族 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
从事期货投资咨询业务的人员应( )。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期 从事期货投资咨询业务的人员应( )。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形有( )。Ⅰ.未按照《上市 中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形有( )。Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理业务》的规 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案