选择题:证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

  • 题目分类:期货从业资格
  • 题目类型:选择题
  • 号外号外:注册会员即送体验阅读点!
题目内容:

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

参考答案:
答案解析:

根据《期货从业人员管理办法》,机构应当为其任用的人员办理从业资格申请,被任用者应符合的条件有( )。

根据《期货从业人员管理办法》,机构应当为其任用的人员办理从业资格申请,被任用者应符合的条件有( )。

查看答案

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,下列表述正确的是( )。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,下列表述正确的是( )。

查看答案

对不符合持续性经营规则,且经过整改仍未达到该要求,严重影响了正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权( )。

对不符合持续性经营规则,且经过整改仍未达到该要求,严重影响了正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权( )。

查看答案

在期货交易中,关于买方客户对货物质量、数量的异议权,下列说法正确的是( )。

在期货交易中,关于买方客户对货物质量、数量的异议权,下列说法正确的是( )。

查看答案

证券公司、期货公司违反本办法规定,存在较大风险或者风险隐患的,中国证监会及其派出机构可以按照( )、( )的规定,采取监督管理措施。

证券公司、期货公司违反本办法规定,存在较大风险或者风险隐患的,中国证监会及其派出机构可以按照( )、( )的规定,采取监督管理措施。

查看答案