单选题:下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ.因故意 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ.净资产低于实收资本的50% Ⅳ.或有负债达到净资产的50% A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( ),期限不超过( )个月。 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( ),期限不超过( )个月。A.10%、3 A.10%、3 A.10%、3 B.20%、6 B.20%、6 B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项中,说法不正确的是( )。 下列选项中,说法不正确的是( )。A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益 A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于公司合并的说法中,正确的有( )。Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并Ⅱ.吸收合并,合并的各方解散Ⅲ.新设 下列关于公司合并的说法中,正确的有( )。Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并Ⅱ.吸收合并,合并的各方解散Ⅲ.新设合并,被吸收的公司解散Ⅳ.公司合 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中,正确的有( )。Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况Ⅱ 下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中,正确的有( )。Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
若发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.尚未发行证券的,处以30万元以上60万元 若发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案