不定项选择题:证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l

  • 题目分类:证券交易(旧版)
  • 题目类型:不定项选择题
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题目内容:
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。 A.任何单位和个人强令证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或担保
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
参考答案:
答案解析:

证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违

证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少(  )年内不得转任其他证券营

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(  )也称“多重细分市场策略”,是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略,甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的

(  )也称“多重细分市场策略”,是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略,甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。 A.集中性市场营销策略 B.

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贴剂常用的基质有A.乙烯-醋酸乙烯共聚物 B.硅橡胶 C.聚乙二醇 D.PVA E.PVP

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急症患者临床用药宜选用的中药速效剂 型有A.吸人气雾剂 B.舌下片 C.丸剂 D.注射剂 E.滴丸(水溶性基质)

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斑蝥炮制后可A.改变药性 B.缓和药性 C.降低毒性 D.矫臭矫味 E.增强疗效

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