单选题:证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。 A.2 B.3 C.4 D.5 参考答案: 答案解析:
符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。向不特定对象发行证券的向特定对象发行证券累计超过150人的法律、行政法规规定的 符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。向不特定对象发行证券的向特定对象发行证券累计超过150人的法律、行政法规规定的其他发行行为向特定对象发行证券累计超过2 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有以下( )情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。 按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有以下( )情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A.内部董事人数占董事人数的1/6 A.内部董事人数占董事人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。具备从业资格遵守法律法规遵循诚实信用遵循公平自愿原则 证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。具备从业资格遵守法律法规遵循诚实信用遵循公平自愿原则A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计( )以上的资产或者主营业务发生重组,中国证监会可根据情 发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计( )以上的资产或者主营业务发生重组,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。 以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案