单选题:合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。 A.独立性原则 B.公正性原则 C.专业性原则 D.协调性原则 参考答案: 答案解析:
董事会履行的合规职责包括( )。Ⅰ、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ、审议批准公司年度 董事会履行的合规职责包括( )。Ⅰ、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ、审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度 B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
投资组合的两个相关的特征之一是( )。 投资组合的两个相关的特征之一是( )。A.市场是有效的 B.理性人假说 C.没有特定的预期收益率 D.具有一个特定的预期收益率 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案