单选题：持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过（　　），或者选派代表担任上市公司董事的证券公司，不得担

题目内容：

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过（　　），或者选派代表担任上市公司董事的证券公司，不得担任独立财务顾问。 A．1%
B．3%
C．5%
D．7%

参考答案：

答案解析：

根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接

根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（　　）的罚款

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据证券法律制度的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为不包括（　）。A．利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票 B．与委托人约定分享证券

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

发行人应当符合的条件有（　　）。Ⅰ．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3 000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据Ⅱ．最近3个会

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应提交的材料有（　　）。Ⅰ．申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明Ⅱ．申请人对申请材料

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列属于内幕信息的有（　　）。Ⅰ．公司股权结构的重大变化Ⅱ．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%Ⅲ．上市公司收购的有关方案Ⅳ．公

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题