选择题:未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处(  )罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】
答案解析:

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法,错误的是(  )。

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()主要针对大件物料,该物料在车间有库存。

()主要针对大件物料,该物料在车间有库存。A.看板拉动B.暗灯拉动C.排序拉动D.空箱拉动E.SPS按台套拉动F.JIT拉动方式

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以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(  )

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标识的方法指的是什么?

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下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化

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