单选题:下列关于证券自营业务的说法中,错误的是()。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列关于证券自营业务的说法中,错误的是()。 A.禁止从自营账户中提取现金 B.自营买卖必须在以证券公司自身名义开设的证券账户交易 C.经总部批准,证券公司的营业部可以从事自营业务 D.自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理 参考答案: 答案解析:
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定,下列不属于证券公司合规管理风险的是()。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定,下列不属于证券公司合规管理风险的是()。A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露 B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的报告不包括()。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的报告不包括()。A.月度报告 B.季度报告 C.临时报告 D.年度报告 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定,证券业财务与会计人员包括()。 Ⅰ证券公司中从事会计核算的人员Ⅱ基金管理 根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定,证券业财务与会计人员包括()。 Ⅰ证券公司中从事会计核算的人员Ⅱ基金管理公司中从事财务管理的人员 Ⅲ证券公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括()。 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括()。A.代收期货保证金 B.代理客户进行期货交易 C.提供期货行情信息、交易设施 D.使用证券资金账 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案