选择题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选

  • 题目分类：证券从业
  • 题目类型：选择题
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题目内容：

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。

Ⅰ．责令改正

Ⅱ．监管谈话

Ⅲ．出具警示函

Ⅳ．责令公开说明

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

参考答案：【答案仅供学习，请勿对照自行用药等】
答案解析：

下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有( )。Ⅰ．证券账户净资产不低于人民币100万元Ⅱ．具备债券投资基础知识，并通过相关测试Ⅲ．最近2年内具有

下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有( )。Ⅰ．证券账户净资产不低于人民币100万元Ⅱ．具备债券投资基础知识，并通过相关测试Ⅲ．最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录Ⅳ．不存在严

分类：证券从业  题型：选择题
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下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章Ⅱ．对品种的上市进行监督管理Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况Ⅳ．对期

下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章Ⅱ．对品种的上市进行监督管理Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况Ⅳ．对期货业协会的活动进行指导和监督

分类：证券从业  题型：选择题
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依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有( )。Ⅰ.公司名称Ⅱ．公司住所Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名

依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有( )。Ⅰ.公司名称Ⅱ．公司住所Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名

分类：证券从业  题型：选择题
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下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年Ⅱ．净资产为实收资本的60%Ⅲ．不能清偿到期债务Ⅳ．或有负债达

下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年Ⅱ．净资产为实收资本的60%Ⅲ．不能清偿到期债务Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

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