关于我国股权投资基金的发展现状，说法错误的是（）。A市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场B市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导C有力地促进了创新创业和经济结构转型升级D股权投资基金行

与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是（）。A募资B投资C管理和退出D以上都是

标志着创业投资在美国发展成为专门行业是（ ）美国创业投资协会成立。A1946年B1958年C1973年D1976年

从融资角度来看中小微企业融资需求特征包括（）。A投资者获取真实信息的难度和成本都比较高B创业成功的不确定性较高C资产结构中无形资产占比较高D以上都是

下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.银行解决中小微企业信息不对称的效率不高Ⅱ.银行贷款只能收取固定利息Ⅲ.无形资产是低质量的抵押品Ⅳ.银行更偏好发放较大规模的贷款AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.二级股票市场低迷时互联网企业通常估值较低Ⅱ.并购基金倾向寻找拥有先进技术或商业模式但运营质量较差的企业作为并购对象Ⅲ.并购基金有时收购某家大企业然后进行“化整为零”的拆分Ⅳ.并购基金有时收购若干家企业进行“化零为

下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.资本市场特别强调信息披露的及时、准确和充分Ⅱ.中小微企业满足资本市场对信息披露的要求成本较高Ⅲ.资本市场的门槛相对较高Ⅳ.融资规模相对较小的早期企业通常不能达到资本市场的进入门槛AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、

股权投资基金的主要形式有（ ）。Ⅰ.创业投资基金Ⅱ.并购投资基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.不动产投资基金AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

股权投资基金的收入主要来源于（  ）。A所投资企业分配的红利B实现项目退出后的股权转让所得C投资收益D包括A和B

在（  ）内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。A募集期B管理退出期C投资期D滚动投资期

股权投资基金对于下列（）具有重要作用。Ⅰ.解决中小企业融资难Ⅱ.促进创新创业Ⅲ.支持企业重组重建Ⅳ.推动产业转型升级AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规政策B公司章程C基金合同D合规责任

监事会对经营管理的业务监督不包括（）。A随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况B审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告C当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东

反洗钱合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.制定严格有效的开户流程Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅲ.严格遵守资金清算制度Ⅳ.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人的合规管理中的“规”包括（ ）。A法律规则B公司章程C职业道德D以上都是

合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（ ）规定。Ⅰ.法律、法规、规章及其他规范性文件Ⅱ.行业规范和自律规则Ⅲ.公司内部规章制度Ⅳ.行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。A公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C公司员工是否严格有效执行公司规章制度D公司资

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监

合规政策是基金管理人（ ）的纲领性、指导性的文件。A体现合规理念B培育合规文化C实现合规目标D以上都是

监事会每年至少召开（ ）会议，其决议至少须经（ ）以上监事投票通过。A一次；30%B一次；50%C两次；30%D两次；50%