多选题:具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。 A.已被本机构聘用,且品行端正,具有良好的职业道德 B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满 D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 参考答案: 答案解析:
制定《期货从业人员管理办法》的目的是( )。 制定《期货从业人员管理办法》的目的是( )。 A.加强期货从业人员的资格管理 B.规范期货从业人员的执业行为 C.维护社会期货管理秩序 D.推动社会主义市场经济 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。 A.现金流量表 B.资产负债表 C.净 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司从事中间介绍业务的,应当提供以下( )服务。 证券公司从事中间介绍业务的,应当提供以下( )服务。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代理客户进行期货交易、结算或者交割 D.中国证监 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失,应承担赔偿责任,以下情形中,期货交易所应承担赔偿额不 期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失,应承担赔偿责任,以下情形中,期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是( )。 A.期货交 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托,作为居间人为乙提供订立期货合约的机会,但最终没有促成合同的成立,则( )。 某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托,作为居间人为乙提供订立期货合约的机会,但最终没有促成合同的成立,则( )。A.甲可以要求乙支付约定的报酬 B.甲不能要 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案