多选题:监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 A.中国证监会的自律管理 B.证券公司的内部控制 C.证券监管机构的监管 D.证券交易所的监督 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括( )。 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括( )。A.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
除一、二级市场区分之外,证券市场的层次性还体现为( )。 除一、二级市场区分之外,证券市场的层次性还体现为( )。A.覆盖公司类型 B.区域分布 C.监管要求的多样性 D.上市交易制度 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括( )。 合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括( )。A.证券投资基金 B.在证券交易所挂牌交易的债券 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
核准制的核心是监管部门进行合规性审核,强化发行人的责任,加大市场参与各方的行为约束,减少新股发行中的行政干预。( ) 核准制的核心是监管部门进行合规性审核,强化发行人的责任,加大市场参与各方的行为约束,减少新股发行中的行政干预。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列人员中,可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。 下列人员中,可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年 B.乙公司净资产占实收资本的35% C.丙 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案