判断题:从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:判断题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6-l2个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。( ) 答案解析:
单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。( ) 单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
信息披露制度的意义包括( )。 信息披露制度的意义包括( )。A.有利于约束证券发行人的行为,促使其改善经营管理 B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成 C.有利于维护广大投资者的合 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述,错误的有( )。 下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述,错误的有( )。A.证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金只能用现金缴 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是( )。 下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是( )。A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
阅读下面材料,回答题。 2012年1-5月,北京市城镇居民人均家庭总收入17128元,同比增长11.5%,其中,人均可支 阅读下面材料,回答题。 2012年1-5月,北京市城镇居民人均家庭总收入17128元,同比增长11.5%,其中,人均可支配收入同比增长12.3%。1-5月,人 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案