选择题:(2017年)基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行

  • 题目分类:基金从业资格证
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

(2017年)基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。

Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试

Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查

Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:

(2016年)( )构成公司内部控制的基础。

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(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是()。

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鲁宾斯坦曾经说过:“思维通常总是开始于疑问或者问题,开始于惊奇或者疑问,开始于矛盾。”基于这一观点,教学应遵循 (  )

鲁宾斯坦曾经说过:“思维通常总是开始于疑问或者问题,开始于惊奇或者疑问,开始于矛盾。”基于这一观点,教学应遵循 (  )单项选择题 A、 启发性原则B、 教育性原则C、 目标性原则D、 直观性原则

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(2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中,错误的是( )。

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(2017年)根据《证券投资基金管理公司管理办法》,下列关于独立董事的描述中,正确的是( )。

(2017年)根据《证券投资基金管理公司管理办法》,下列关于独立董事的描述中,正确的是( )。

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